OFAC выяснило, что компания Interactive Brokers не придерживалась санкционных требований

OFAC выяснило, что компания Interactive Brokers не придерживалась санкционных требований
OFAC выяснило, что компания Interactive Brokers не придерживалась санкционных требований
У одного из ведущих брокеров в США выявили многочисленные случаи нарушений санкций против России.

Американская брокерская компания Interactive Brokers согласилась выплатить более $11,8 млн для урегулирования претензий со стороны Управления по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC). Как утверждают в ведомстве, компания нарушала положения различных санкционных программ на протяжении более семи лет.

Согласно материалам расследования, с июля 2016 по январь 2024 года Interactive Brokers предоставляла брокерские и инвестиционные услуги нескольким сотням клиентов, находившимся в санкционных регионах — Иране, Венесуэле, Кубе, Сирии и Крыму. В рамках внутренней проверки, начатой в 2018 году, Interactive Brokers самостоятельно выявила и задекларировала более 12 000 потенциальных нарушений.

Хотя формально большинство клиентов указывали адреса в «чистых» юрисдикциях, их IP-адреса подтверждали обратное. В 2022 году Interactive Brokers провела более 250 транзакций на счета, открытые в российских банках, находящихся под санкциями.

Кроме того, компания позволяла торговать ценными бумагами 13 китайских организаций, участвующих в военных и разведывательных программах КНР. Также Interactive Brokers обработала сделки с бумагами околовоенной компании, подчиняющейся Коммунистической партии Китая, включённой в санкционный список в июле 2020 года.

В OFAC подчеркнули, что выявленные нарушения не были классифицированы как грубые, и что компания добровольно уведомила о них регуляторов и активно сотрудничала со следствием.


Распечатать
08 августа 2025 Трамп и Путин могут провести встречу в одной из ближневосточных стран
08 августа 2025 В Сочи эвакуируют пляжи после срабатывания противовоздушной обороны
08 августа 2025 Знамя пиратов из One Piece запрещено как угроза единству Индонезии
08 августа 2025 Власти Тувы настояли на блокировке сообществ «АнтиГАИ»
08 августа 2025 Сын Медведева Илья начал работать в «Ростехе» в должности советника с зарплатой 270 тысяч рублей
08 августа 2025 Ротенберги требуют компенсацию от "Башспирта" за лицензионные выплаты по "Пшеничной элитной"
08 августа 2025 В Абхазии и Сочи селевой поток остановил движение и затопил районы
08 августа 2025 США увеличили вознаграждение за захват президента Венесуэлы Мадуро вдвое
08 августа 2025 Учреждения Омска снова начинают изолировать заключённых от их адвокатов
08 августа 2025 В Челябинске изучают мошенничества в сфере ремонта дорог и организации школьного питания
08 августа 2025 Российский военный сообщил о поборах за отказ от боевых задач и не вернулся с фронта
08 августа 2025 Екатеринбургскую чиновницу подозревают в коррупции при возведении объекта
08 августа 2025 Молодой специалист в области искусственного интеллекта получает зарплату, сопоставимую с доходами ведущих спортсменов NBA
08 августа 2025 Трамп пришел в ярость из-за Нетаньяху за отвергание гуманитарного кризиса в Газе
08 августа 2025 Под контролем Игоря Кобзева: как «серые» майнеры воруют электроэнергию в Иркутской области
08 августа 2025 Ведущая Euronews "проводила в последний путь" действующего президента Никушора Дана в прямом эфире
08 августа 2025 Личность пилота, который скончался от сердечного приступа во время полета на Камчатке, была раскрыта
08 августа 2025 В Севастополе женщина похитила сына у сожителя из-за бездействия приставов
08 августа 2025 Брат губернатора Подмосковья Максим Воробьёв прячет свои активы через фонд и накапливает долги
08 августа 2025 В июле нехватка бюджета России увеличилась до 4,9 триллиона рублей