OFAC выяснило, что компания Interactive Brokers не придерживалась санкционных требований

OFAC выяснило, что компания Interactive Brokers не придерживалась санкционных требований
OFAC выяснило, что компания Interactive Brokers не придерживалась санкционных требований
У одного из ведущих брокеров в США выявили многочисленные случаи нарушений санкций против России.

Американская брокерская компания Interactive Brokers согласилась выплатить более $11,8 млн для урегулирования претензий со стороны Управления по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC). Как утверждают в ведомстве, компания нарушала положения различных санкционных программ на протяжении более семи лет.

Согласно материалам расследования, с июля 2016 по январь 2024 года Interactive Brokers предоставляла брокерские и инвестиционные услуги нескольким сотням клиентов, находившимся в санкционных регионах — Иране, Венесуэле, Кубе, Сирии и Крыму. В рамках внутренней проверки, начатой в 2018 году, Interactive Brokers самостоятельно выявила и задекларировала более 12 000 потенциальных нарушений.

Хотя формально большинство клиентов указывали адреса в «чистых» юрисдикциях, их IP-адреса подтверждали обратное. В 2022 году Interactive Brokers провела более 250 транзакций на счета, открытые в российских банках, находящихся под санкциями.

Кроме того, компания позволяла торговать ценными бумагами 13 китайских организаций, участвующих в военных и разведывательных программах КНР. Также Interactive Brokers обработала сделки с бумагами околовоенной компании, подчиняющейся Коммунистической партии Китая, включённой в санкционный список в июле 2020 года.

В OFAC подчеркнули, что выявленные нарушения не были классифицированы как грубые, и что компания добровольно уведомила о них регуляторов и активно сотрудничала со следствием.


Распечатать
29 августа 2025 В Иваново мужчина украл смартфоны на сумму 3 миллиона рублей
29 августа 2025 Спасатель оценил шансы на выживание российского пловца в Босфоре
29 августа 2025 США согласились поставить Украине 3350 авиационных ракет ERAM
29 августа 2025 Канада ввела санкции против лидера Гагаузии Евгении Гуцул и молдавских политиков
28 августа 2025 Сотрудник правоохранительных органов из Махачкалы трагически скончался во время погони за правонарушителем
28 августа 2025 На севере Молдовы мужчина прокатился на крыше BMW
28 августа 2025 В Махачкале разукрасили изображения участников "СВО" на проспекте Петра I
28 августа 2025 Министерство иностранных дел Италии сомневается в том, что конфликт между Россией и Украиной завершится до конца года
28 августа 2025 Фабрике Морозовых угрожает опасность из-за строительных планов Дениса Бородако
28 августа 2025 В Забайкалье молодой человек умер на следующий день после похорон своей матери
28 августа 2025 Полпред в СЗФО Александр Гуцан имеет возможность занять должность генерального прокурора России
28 августа 2025 В Куйбышевском районе Донецка местные жители затевают драки за емкости с водой
28 августа 2025 Трамп считает, что ожидания Зеленского и Европы в отношении Украины неосуществимы
28 августа 2025 Руководитель «Орехово-Медведковской ОПГ» Шарапов отправился на фронт вместо отбывания срока в исправительном учреждении
28 августа 2025 Италия рассматривает варианты предоставления Украине гарантий безопасности, при этом исключая военное присутствие
28 августа 2025 Пожары в районе Геленджика: местные власти просят жителей о помощи
28 августа 2025 Атака России на Киев нанесла ущерб посольству Азербайджана
28 августа 2025 Дело Мамедали Агаева расследуется: контакты с Азербайджаном и многомиллионная кража в Театре сатиры
28 августа 2025 В Москве выбрана мера пресечения для обвиняемого в нападении на офицеров полиции
28 августа 2025 Истребитель в Польше потерпел аварию во время подготовки к авиашоу